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中信证券杨治山涉内幕交易被刑拘

发布时间:2021-01-08 03:05:32 阅读: 来源:矿用通信电缆厂家

新京报讯 (记者吴敏)证监会稽查局昨日通报两起内幕交易案件,其中中信证券原电力行业分析师杨治山涉嫌漳泽电力内幕交易案,目前已经被公安机关刑事拘留,此外,证监会亦指出交银施罗德原明星基金经理郑拓涉老鼠仓,非法获利1400余万元。

杨治山被查仓皇出货

证监会通报指出,2011年3月山西省同意漳泽电力与大同煤矿会商煤电联营,4月份漳泽电力主要负责人与杨治山就公司的重组进行探讨。当年6月同煤集团和漳泽电力重组联营得到山西省政府确定,在一个涨停之后漳泽电力停牌,10月底发布重组公告。

作为独立董事和内幕信息知情人,杨治山在2011年的4月15日,指使李某在上海营业部开户,耗资1500多万陆续买入漳泽电力。

但好景不长,在知悉证监会开始调查后,杨治山在漳泽电力股票复牌前夜即2011年10月28日子时0:01分以跌停板价格倾仓申报卖出所有股票,当天开盘后四分钟内全部成交,亏损82.8万元,证监会称其行为是“意图减轻法律制裁”。

但证监会最终认定,杨治山借用他人账户进行内幕交易,“违背漳泽电力对其的信托与信任,亵渎职责,铤而走险”,“情节严重,影响恶劣”。

郑拓等反稽查意图明显

证监会昨日还通报了一起查证历时较长的老鼠仓案件,交银施罗德基金原基金经理郑拓在2007年3月至2009年8月实际管理交银稳健(519690,基金吧)基金期间,利用任职优势获取的交银稳健基金投资交易未公开信息,使用夏某某、原某某证券账户,先于或同步于其管理的交银稳健基金买入或卖出股票50余只,累计成交金额达5亿余元,非法获利1400余万元。此案已经移送司法机关。

值得注意的是,郑拓案历时一年多,涉案人利用多地账户走账,反稽查意图明显。最终证监会发掘各种证据形成了完整的、相互印证的证据链。

焦点

举报成稽查执法重要来源

证监会昨日也指出,信访举报越来越成为证监会稽查执法重要的线索来源。

据统计,2011年12月1日至2012年4月30日,证监会稽查局共受理各类案件线索199起。其中,信访举报案件线索45起,占期间线索总量的22.6%,环比上升40%。

证监会指出,特别是今年1月至4月,信访举报线索数量进一步大幅增长,已经累计受理40起,占该期间线索总量(149起)的27%,是去年同期信访举报线索总量的2.5倍。举报内容涉及虚假陈述、内幕交易、侵占上市公司利益等。(吴敏)

老鼠仓司法解释或年内出台

新京报讯 (记者吴敏)证监会有关部分负责人昨日下午表示,正在与有关部门密切配合,积极推动市场操纵和老鼠仓的司法解释出台。他估计这两项司法解释有望在年内推出。

此前一天最高人民法院公布了关于内幕交易案件的司法解释,将于6月1日正式施行。《内幕交易司法解释》主要进一步明确了内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体范围、内幕信息形成时间的认定、定罪量刑的标准和单位犯内幕信息、泄露内幕罪的定罪处罚标准等法律适用问题,有利于有效解决执法实践中内幕交易认定难的问题。

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